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　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司董事会审计委员会负责促进公司建立有效的内部控制，监督内部控制的有效实施，并督促相关缺陷的整改落实。公司经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，对内部控制的有效性承担责任。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。

　　纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括经纪业务、信用业务、自营业务、投资银行类业务、研究业务、资产管理业务、私募投资基金业务、期货业务、财务管理、关联交易、对外担保、信息技术管理、子公司管理、信息披露等。围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素对内部控制进行全面评价；重点关注的高风险领域主要包括财富管理、融资融券、股票质押、自营业务、投资银行类业务、资产管理、研究业务、信息技术、信息披露等方面。

　　股东会是公司的权力机构，决定董事人选及报酬，审议批准董事会报告、利润分配及亏损弥补方案；对注册资本增减、发行债券、合并分立解散、修改章程等重大事项作出决议等。公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，重大经营管理事项经党委前置研究讨论。公司董事会对股东会负责，依法行使公司的经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责。公司董事会下设战略、提名与薪酬考核、审计、风险控制四个专门委员会。公司经营管理层负责公司日常经营管理，其中总经理办公会是经理层的重要决策机构，定期召开会议，主要负责落实董事会决议，对公司经营管理中的重要事项进行讨论研究，制定具体执行方案与工作计划，确保公司经营管理高效开展。

　　公司重视人力资源建设，实施有利于实现公司发展战略和经营目标的人力资源战略和政策。根据国有企业人力资源管理相关要求，加快完善人力资源管理制度体系，建立健全了科学规范的聘用、考评、晋升、离职等相关制度，强化人才培养、绩效考核、薪酬福利、出国（境）管理、考勤与休假等配套体系的建设，实现人力资源的合理配置，在提升员工认同感的同时，全面提升企业竞争力。加强人才培养推荐，推进人才队伍建设，为公司高质量发展提供人才支撑。

　　公司积极履行社会责任，在经济责任方面，持续提升经营业绩，为股东创造利润回报，2025年总纳税 5.26亿元（含代缴限售股个税），其中为江西省贡献税收2.92亿元；在社会责任方面，公司积极探索乡村振兴与普惠金融的有效融合路径，在扎实推进“一司五县”对口帮扶的同时，不断扩大乡村振兴工作覆盖面，2025年公司累计投入乡村振兴资金115.72万元，并选派2名业务骨干组建驻村工作队，推动帮扶模式从“广覆盖”向“深扎根”转变，彰显国企责任担当。

　　公司设立经纪业务管理部，主要负责协调指导分支机构经营管理，涵盖合规、反洗钱、廉洁从业管理、交易运营管理、综合及预算管理、网点建设、客户服务中心日常运营及投资者投诉管理、投资者教育工作管理及实体投资者教育基地建设运营，以及分支机构督导等相关工作。根据外部监管要求及相关制度规定，持续完善、优化经纪业务制度体系，同时通过制定柜面操作规范、建立客户风险评估及适当性管理机制、强化反洗钱排查及资料保存规范、构建交易监控体系及秩序维护机制、设立回访投诉处理流程，结合员工培训、业务检查及差错管理等措施，持续完善内部控制体系。

　　公司设立信用业务部，负责融资融券业务和股票质押式回购交易业务的管理，融资融券业务和股票质押式回购交易业务实行总部集中管理，业务规模、风险监控、客户准入条件、客户资质评估、业务审批、清算交收、会计核算等主要管理职责由公司总部承担，分支机构按制度要求办理相关业务操作。公司建立了完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，按照事前识别、事中监控、事后处理和报告的风险管理流程和内部控制机制，通过制度约束与系统控制、风险量化分析等多种措施实现风险管理，确保风险可测、可控、可承受，保障客户的资产安全。

　　公司设立运营管理部，执行结算业务管理职能，统筹规划公司的结算业务。运营管理部建立了覆盖清算交收、账户管理、交易运行、登记存管的业务制度与操作流程，明确了业务开展的合法合规性要求；通过持续完善客户交易结算资金第三方存管体系和内控机制，健全银行间债券交易结算管理流程，完善资金划付管理、加强银证转账系统监控、强化客户资金核对及银行间债券交易结算资金日终对账等方式，保证交易结算资金的安全性和流动性，保障结算业务平稳运行。

　　公司依照《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，建立了相关的控制政策和程序，对公司财务管理和会计核算工作进行规范。公司对交易授权控制、不相容职务相分离控制、凭证与记录控制、财产保全控制、独立稽查控制、风险控制、预算控制等方面财务管理内部控制活动予以明确。针对财务报告内部控制，公司明确了会计核算、报告编制、复核、审批和披露的控制程序及职责分工，确保会计信息的真实可靠，财务报告的及时、准确、完整披露。

　　公司对关联交易的范围、决策程序、信息披露等方面作了严格规定，规范与关联方的各项交易活动，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益。关联交易遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对难于比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的关联交易协议中予以明确。

　　公司建立了内部沟通、汇报及反馈机制，确保信息及时准确传递。公司各部门定期、不定期地通过业务报告、财务报告、风险报告等形式，总结、沟通和讨论业务运营及风险状况，使公司能够及时掌握各业务及机构的运营状况。公司各项业务及管理制度中，对各层级的报告路径、层级、范围进行了规定，确保信息能够及时有效的传递。公司通过OA系统、公司邮箱等多种信息工作平台传递和留存内部信息，实现内部信息的流转和共享，采取例会、办公会、电话会议、书面报告等多种沟通形式，实现管理与业务情况的及时沟通。